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证监会发布2016年投行\/券商最新评级和排名

来源:yunzhangcaijing    发布时间:2019-08-14 14:31:20

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2016年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。


2016年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下: 

 

序号

公司名称

2016年级别

1

爱建证券

B

2

安信证券

A

3

渤海证券

BBB

4

财达证券

A

5

财富证券

BBB

6

财通证券

A

7

长城国瑞

BB

8

长城证券

A

9

长江证券

BB

10

川财证券

BBB

11

大通证券

A

12

大同证券

BBB

13

德邦证券

BBB

14

第一创业

BBB

15

东北证券

A

16

东方财富

BB

17

东方证券

AA

18

东海证券

A

19

东莞证券

A

20

东吴证券

A

21

东兴证券

BB

22

方正证券

C

23

高华证券

A

24

光大证券

AA

25

广发证券

BBB

26

广州证券

BBB

27

国都证券

BBB

28

国海证券

BBB

29

国金证券

AA

30

国开证券

BBB

31

国联证券

A

32

国融证券

B

33

国盛证券

BBB

34

国泰君安

AA

35

国信证券

BBB

36

国元证券

A

37

海际证券

CCC

38

海通证券

BBB

39

恒泰证券

A

40

红塔证券

A

41

宏信证券

BBB

42

华安证券

A

43

华宝证券

BBB

44

华创证券

BBB

45

华福证券

A

46

华金证券

B

47

华林证券

BBB

48

华龙证券

BBB

49

华融证券

A

50

华泰证券

BBB

51

华西证券

AA

52

华鑫证券

BBB

53

华信证券

CCC

54

江海证券

BBB

55

金元证券

BBB

56

九州证券

BB

57

开源证券

B

58

联储证券

BBB

59

联讯证券

CCC

60

民生证券

CC

61

南京证券

A

62

平安证券

A

63

瑞银证券

BBB

64

山西证券

BBB

65

申万宏源

AA

66

世纪证券

BBB

67

首创证券

BBB

68

太平洋

BBB

69

天风证券

BBB

70

万和证券

CCC

71

万联证券

BBB

72

网信证券

CCC

73

五矿证券

CCC

74

西部证券

A

75

西南证券

A

76

湘财证券

BBB

77

新时代

BBB

78

信达证券

A

79

兴业证券

BBB

80

银河证券

A

81

银泰证券

BBB

82

英大证券

BBB

83

招商证券

AA

84

浙商证券

BBB

85

中航证券

BBB

86

中金公司

A

87

中山证券

BBB

88

中泰证券

A

89

中天证券

BB

90

中投证券

A

91

中信建投

AA

92

中信证券

BBB

93

中银国际

A

94

中邮证券

BB

95

中原证券

A




 

2016年分类结果显示,95家证券公司分类评价结果为:A类公司36家,占比38%,B类公司51家,占比54%,C类公司8家,占比8%,无D、E类公司。


东方证券、国金证券、国泰君安、华西证券、申万宏源、招商证券、中信建投等7家券商评级最高,为AA级。


另有8家券商获C类评级,其中海际证券、华信证券、联讯证券、万和证券、网信证券、五矿证券等6家获CCC评级,民生证券获CC评级,最低的是方正证券,该券商也是唯一一家C级券商。


评级提高的有7家,分别是光大证券、华西证券、长城证券、南京证券、平安证券、华宝证券和银泰证券;持平的有29家;调降的有58家。


其中,调降幅度最大的方正证券(A→C),提升幅度最大的是平安证券(B→A)。


根据评价结果,中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查。根据相关规定,其中6家公司由去年AA级降为BBB级,方正证券由A级降为C级。


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